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民生证券股份有限企业关于企业使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

民生证券股份有限企业

关于中山市金马科技娱乐设备股份有限企业

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


民生证券股份有限企业(以下简称民生证券保荐机构)作为中山市金马科技娱乐设备股份有限企业(以下简称金沙js333娱乐场官网企业)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市企业监管指引第2——上市企业募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指引(2015年修订)》等有关规定,对金沙js333娱乐场官网及其全资子企业拟使用不超过人民币3.80亿元闲置募集资金进行现金管理事项进行审慎核查,核查情况和核查意见如下:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2018]2058号《关于核准中山市金马科技娱乐设备股份有限企业首次公开发行股票的批复》核准,企业向社会公开发行人民币普通股(A股)1,000万股。每股发行价为人民币53.86元,共募集资金人民币53,860.00万元。扣除各项发行费用(不含增值税)人民币8,816.00万元,募集资金净额为人民币45,044.00万元。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于20181226日对企业首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了瑞华验字【201840020003号《验资报告》。企业对上述募集资金进行专户存储管理,相关募集资金均已存入募集资金专户,并已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

由于募集资金投资项目建设需要一定周期并根据企业募集资金投资项目的推进计划,近期企业的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

(一)投资目的

根据《上市企业监管指引第2号—上市企业募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指引》以及前期签订《募集资金三方监管协议》的相关规定,本着股东利益最大化原则,在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下,企业及全资子企业拟使用部分闲置募集资金进行现金管理,有利于提高募集资金的使用效率,增加企业收益,为企业及股东获取更多的投资回报。

(二)投资金额

企业及全资子企业拟使用不超过人民币38,000.00万元(大写:叁亿捌仟万元整)的闲置募集资金进行现金管理。

(三)投资期限

自企业股东大会审议通过本议案之日起十二个月内有效,上述投资额度在授权期限内可以循环使用,无需企业另行出具决议。

(四)投资类型

择机购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品;现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为,不构成关联交易。

(五)资金来源

在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下,企业及其全资子企业闲置的募集资金。

(六)授权事宜

授权企业董事长行使投资决策权、签署相关法律文件,并由财务负责人具体办理相关事宜,授权期限自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

三、投资风险分析及风险控制措施

(一)投资风险

1、企业拟投资的产品属于保本型投资品种,风险较小,主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响,存在一定的系统性风险。

2、企业将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资的实际收益不可预期。

(二)风险控制措施

1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

2、企业及全资子企业将根据企业经营安排和募集资金投入计划选择相适应的理财产品种类和期限等,确保不影响募集资金投向正常进行。

3、企业财务会计部门将建立台账对所购买的产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。企业内审部门根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价,并向董事会审计委员会报告。

5、企业将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。

四、对企业日常经营的影响

(一)企业本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,是在符合国家法律法规,确保不影响企业正常运营、不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的,不会影响企业日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财,也不会影响企业主营业务的正常发展。

(二)通过对暂时闲置募集资金适时进行现金管理,可以提高企业资金使用效率,获得较好的投资收益,为企业和股东谋取更多的投资回报,不存在损害企业及全体股东特别是中小股东合法权益的情形。

五、履行的程序

企业以闲置募集资金进行现金管理事项已经企业第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过,且独立董事亦对该事项发表了独立意见,同意企业使用闲置募集资金进行现金理财。

六、保荐机构意见

经核查,保荐机构民生证券认为:企业本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项经企业董事会、监事会审议通过,独立董事已发表了明确的同意意见,履行了必要的法律程序,符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。企业本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市企业监管指引第2号——上市企业募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指引》等相关法律法规的规定,不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募集资金投资计划的正常进行,并且能够提高资金使用效率,符合企业和全体股东的利益。

综上所述,保荐机构对金沙js333娱乐场官网实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

(以下无正文)


 















(此页无正文,为《民生证券股份有限企业关于中山市金马科技娱乐设备股份有限企业使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页)

 

 

保荐代表人:   _____________                           ______________

                                   于春宇                                          杨卫东

 

 

 

 

 

 

民生证券股份有限企业

   

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