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2019年度监事会工作报告

中山市金马科技娱乐设备股份有限企业

2019年度监事会工作报告


 

2019年度,中山市金马科技娱乐设备股份有限企业(以下简称“企业”)监事会全体成员严格按照《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指引》、《企业章程》和《企业监事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东负责的精神,全面、诚信、认真、严格履行监事会的监督职责,通过召开监事会会议、列席董事会、股东大会,对企业经营情况、财务情况、重大决策及企业董事、高级管理人员履行职责的情况进行严格的检查和监督,切实保证了企业规范运作,维护了企业和全体股东的利益。现就企业监事会2019年度主要工作情况报告如下:

一、报告期内监事会工作情况

报告期内,企业监事会共召开了11次监事会会议,历次监事会会议的召集、提案、出席、议事及表决均按照《企业法》、《企业章程》的相关要求规范运作, 有效履行了审查和监督职责。监事会会议召开情况具体如下:

序号

会议届次

召开日期

会议议案

1

第二届监事会第四次会议

2019114

(1)《关于企业控股股东、实际控制人等关联方为企业申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》。

2

第二届监事会第五次会议

2019130

(1)《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》;

(2)《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》;

(3)《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》;

(4)《关于向子企业增加投资并实施募投项目的议案》;

(5)《关于企业控股股东、实际控制人等关联方为企业申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》。

3

第二届监事会第六次会议

2019411

1)《关于<2018年度审计报告>的议案》;

2)《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》;

3)《关于<2018年度财务决算报告>的议案》;

4)《关于<2019年度财务预算报告>的议案》;

5)《关于<2018年年度报告全文及摘要>的议案》;

6)《关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》;

7)《关于<2018年度内部控制自我评价报告>的议案》;

8)《关于续聘会计师事务所的议案》;

9)《关于<2019年度日常关联交易预计>的议案》;

10)《关于<募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告>的议案》;

11)《关于董事、监事、高级管理人员2018年度工作考评的议案》;

12)《关于2019年度战略规划的议案》;

13)《关于2018年度计提资产减值准备的议案》;

14)《关于会计政策变更的议案》;

15)《关于申请2019年度银行综合授信额度的议案》;

16)《关于企业为2019年度向银行申请综合授信提供担保的议案》;

17)《关于变更募投项目实施主体和实施地点、调整募投项目内部资金投入计划的议案》;

18)《关于<企业关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告>的议案》。

4

第二届监事会第七次会议

2019425

1)《关于<2019年第一季度报告>的议案》。

5

第二届监事会第八次会议

2019528

1)《关于向子企业增资用于募投项目的议案》;

2)《关于会计政策变更的议案》。

6

第二届监事会第九次会议

2019627

1)《关于制定企业<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》;

2)《关于制定企业<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》;

3)《关于企业<2019年限制性股票激励计划激励对象名单>核查意见的议案》。

7

第二届监事会第十次会议

2019822

1)《关于<2019年半年度报告及摘要>的议案》;

2)《关于<2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》;

3)《关于会计政策变更的议案》。

8

第二届监事会第十一次会议

2019912

1)《关于调整企业2019年限制性股票激励计划授予激励对象和授予数量的议案》;

2)《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。

9

第二届监事会第十二次会议

20191015

1)《关于会计政策变更的议案》;

2)《关于企业控股股东、实际控制人避免同业竞争补充承诺的议案》。

10

第二届监事会第十三次会议

20191029

1)《关于<2019年第三季度报告>的议案》。

11

第二届监事会第十四次会议

20191211

1)《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点、调整募投项目内部资金投入计划及适当延期的议案》;

2)《关于向全资子企业增资用于募投项目的议案》;

3)《关于更换会计师事务所的议案》。

二、监事会对企业报告期内有关事项的审核意见

2019年度,企业监事会根据《企业法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指引》以及《企业章程》、《监事会议事规则》等有关规定,从切实维护企业利益和中小股东权益出发,认真履行监事会的监督职能,对企业依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制以及企业董事、高级管理人员的履行职务情况等方面进行了认真监督检查,经认真审议发表如下核查意见:

(一)企业依法运作情况

2019年度,企业监事会依法对企业运作情况进行了监督,依法列席或出席了企业的董事会和股东大会,并根据有关法律、法规,对董事会、股东大会的召集、议事、决策程序,以及董事会对股东大会决议的实行情况、企业董事和高级管理人员履行职务情况、企业内部控制制度实行情况等方面进行了核查监督。监事会认为:企业董事会的召集、召开、决策程序均符合《企业法》、《证券法》以及《企业章程》的规定;企业董事会认真实行股东大会的各项决议,运作规范,勤勉尽职;企业内部控制制度建立较为完善,实行有效;企业信息披露及时、准确;董事和高级管理人员严格按相关规定履行职务,不存在违反法律、法规、《企业章程》或损害企业利益的情形。

(二)企业财务情况

报告期内,监事会对企业各项财务制度实行情况、财务状况、财务管理和经营业绩成果进行了认真的检查和审核。监事会认为:企业财务制度健全、内控机制健全、财务管理规范,财务状况良好。报告期内企业定期报告、财务报告均客观、真实地反映了企业的财务状况和经营成果,严格按照企业会计制度、会计准则及其他相关财务规定的要求实行。

(三)企业募集资金使用与管理情况

报告期内,监事会检查了企业募集资金的存放、使用与管理情况。监事会认为:企业严格按照《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业募集资金管理制度》等相关规定对募集资金进行专户存储和使用,不存在违规使用募集资金的行为,未改变募集资金投向和用途,符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。

(四)关联交易

报告期内,监事会对企业发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为:2019年度企业与关联方之间发生的关联交易均属于企业的正常业务往来,符合企业经营实际所需,遵循了市场定价原则,并实行了严格的审批程序,履行了相关信息披露义务。报告期内企业未发生重大关联交易,也未发生其他损害企业股东权益或造成企业资产流失的情况。

(五)企业收购、出售重大资产交易情况

报告期内,企业无收购、出售重大资产交易情况。

(六)企业对外担保情况

报告期内,企业未发生对外担保情况。

(七)对内部控制自我评价报告的意见

通过对企业 2019年度内部控制的自我评价报告、企业内部控制制度的建设和运行情况进行核查,监事会认为:企业现已建立了较完善的内部控制体系,符合相关法律法规要求以及企业日常经营管理实际需要,并能得到有效实行;内部控制体系的建立对企业日常经营管理起到了较好的风险防范和控制作用,有效保证了企业各项业务活动的稳健开展,维护了企业及股东的利益。企业董事会编制的《2019年度内部控制评价报告》符合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,遵循内部控制的基本原则,该报告真实、客观地反映了企业内部控制制度的建设及实行情况。

(八)企业建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内,企业监事会对企业建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督,监事会认为:企业严格按照相关法律法规的要求,建立了《内幕信息知情人登记管理制度》,谨慎规范信息传递流程,合理控制内幕信息知情人范围,并按照制度的要求,真实、准确、及时和完整地对企业内幕信息知情人员进行“一事一报”备案。报告期内,未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等违规情形。

三、2020年监事会工作计划

2020年,企业监事会将继续严格实行《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《企业章程》、《企业监事会议事规则》等有关规定,本着对全体股东负责的态度,继续勤勉尽责地与企业董事会和全体股东一起共同促进企业的规范运作,履行监事会监督职能,促使企业法人治理结构的完善和经营管理的规范运营,更好地维护和保障企业和广大股东的合法权益。

四、本报告尚需提交企业2019年年度股东大会审议。

 


 

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监事会

2020428

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