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独立董事2019年度述职报告(朱娟)

中山市金马科技娱乐设备股份有限企业

独立董事2019年度述职报告

(朱娟)

 


各位股东及股东代表:

本人作为中山市金马科技娱乐设备股份有限企业(以下简称“企业”)的独立董事,严格按照《企业法》、《上市企业治理准则》、《关于在上市企业建立独立董事制度的引导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件以及《企业章程》、《独立董事工作制度》等企业规章制度的规定和要求,本着客观、公正、独立的原则,忠实、勤勉、尽责地履行职务,积极出席企业相关会议,审慎审议董事会和董事会专门委员会的各项提案,对企业重大事项发表独立意见,全面关注企业的发展状况,及时了解企业的生产经营信息,充分发挥独立董事的作用,监督并促进企业规范化运作,切实维护企业和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2019年履行独立董事职责的情况汇报如下:

一、出席会议情况

本人于2017928日起正式履职于企业第二届董事会独立董事。2019年度本人出席企业董事会和股东大会的情况如下表所示:

独立董事姓名

召开董事会次数

出席董事会次数

召开股东大会次数

出席股东大会次数

朱娟

11

亲自出席

委托出席

缺席

6

亲自出席

委托出席

缺席

11

0

0

4

0

2

2019年度,本人积极参加企业召开的董事会和股东大会,并切实履行独立董事的职责和义务。2019年度,企业共召开了11次董事会会议,6次股东大会。本人认为:上述各次董事会、股东大会的召集与召开皆符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了合法有效的决策程序,各项议案均未损害全体股东、特别是中小股东的利益,因此,本人对2019年度企业第二届董事会的各项议案及企业其他事项未提出异议,均投出赞成票,没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见情况

作为企业第二届董事会独立董事,本人在召开董事会前主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料,会上认真审议每个议案,积极参与讨论并提出合理化建议,依据有关法律、法规及相关制度规定发表了如下独立意见及事前认可意见:

时间/会议

发表独立意见事项

意见类型

2019114

第二届董事会第五次会议

1、关于企业控股股东、实际控制人等关联方为企业申请银行授信提供担保暨关联交易的事前认可意见;

2、关于企业控股股东、实际控制人等关联方为企业申请银行授信提供担保暨关联交易的独立意见。

同意

2019130

第二届董事会第六次会议

1、关于企业控股股东、实际控制人等关联方为企业申请银行授信提供担保暨关联交易的事前认可意见;

2、关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的独立意见;

3、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见;

4、关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见;

5、关于向子企业增加投资并实施募投项目的独立意见;

6、关于企业控股股东、实际控制人等关联方为企业申请银行授信提供担保暨关联交易的独立意见。

同意

2019411

第二届董事会第七次会议

1、关于《2019年度日常关联交易预计》的事前认可意见;

2、关于续聘会计师事务所的事前认可意见;

3、关于会计政策变更的事前认可意见;

4、关于企业为 2019年度向银行申请综合授信提供担保事前认可意见;

5、关于《2018年度内部控制自我评价报告》的独立意见;

6关于《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》的独立意见;

7、关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见;

8、关于《2019年度日常关联交易预计》的独立意见;

9、关于续聘会计师事务所的独立意见;

10、关于2018年度计提资产减值准备的独立意见;

11、关于会计政策变更的独立意见;

12、关于申请2019年度银行综合授信额度的独立意见;

13、关于企业为2019年度向银行申请综合授信提供担保的独立意见;

14、关于变更募投项目实施主体和实施地点、调整募投项目内部资金投入计划的独立意见;

15、关于《企业关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》的独立意见。

同意

2019528

第二届董事会第九次会议

1、关于会计政策变更的事前认可意见;

2、关于向子企业增资用于募投项目的独立意见;

3、关于会计政策变更的独立意见。

同意

2019627

第二届董事会第十次会议

1、关于企业《2019年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的独立意见;

2、关于2019年限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见。

同意

2019822

第二届董事会第十一次会议

1、关于《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独立意见;

2、关于会计政策变更的独立意见;

3、关于对外担保及关联方资金占用情况的独立意见。

同意

2019912

第二届董事会第十二次会议

1、关于调整企业2019年限制性股票激励计划授予激励对象和授予数量的独立意见;

2、关于向激励对象授予限制性股票的独立意见。

同意

20191015

第二届董事会第十三次会议

1、关于会计政策变更的独立意见;

2、关于企业控股股东、实际控制人避免同业竞争补充承诺的独立意见。

同意

20191211

第二届董事会第十五次会议

1、关于更换会计师事务所的事前认可意见;

2、关于变更部分募投项目实施主体和实施地点、调整募投项目内部资金投入计划及适当延期的独立意见;

3、关于向全资子企业增资用于募投项目的独立意见;

4、关于更换会计师事务所的独立意见。

同意

三、专门委员会履职情况

企业第二届董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人作为企业第二届董事会审计委员会主任委员(召集人),薪酬与考核委员会、提名委员会的委员,2019年度严格按照《企业章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会工作细则》等相关规定,均亲自参加了上述专门委员会召开的各次会议,勤勉尽责,并按照各专门委员会工作细则的相关要求及本人工作职责,根据自身的专业优势,对各分属领域事项分别进行重点关注;通过监督内部审计工作、查阅企业月度或季度会计账目等,紧密关注企业财务状况、定期核查募集资金使用等情况,并对企业的重大经营决策、薪酬架构、财务报表等事项进行审慎审议,达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

四、对企业进行现场调查的情况

2019年度,本人对企业进行多次现场考察,重点对企业的生产经营情况、管理和内部控制等制度建设及实行情况、董事会决议实行情况、财务状况等进行检查;并通过电话和邮件,与企业其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对企业的影响,关注媒体、网络有关企业的相关报道,及时获悉企业各重大事项的进展情况,掌握企业运作动态,并积极对企业经营管理提出建议。

五、保护投资者合法权益方面所做工作

1、信息披露方面

本人持续关注企业的信息披露工作,督促企业严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指引》等法律、法规和企业《信息披露管理制度》的有关规定,真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作。

2、经营管理方面

作为企业的独立董事,本人通过现场考察、电话询问及与管理层的交流等方式,主动了解掌握企业所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及企业生产经营管理的状况等内部动态信息,并对董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和检查;积极出席相关会议,对企业提交的各项材料进行认真审核,独立、客观、审慎地行使表决权,充分履行了独立董事的职责,在工作中充分保持独立性,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实维护了企业和全体股东尤其是中小股东的利益。

3企业治理方面

本人积极推动和完善企业的法人治理,深入了解企业的生产经营、内部控制等制度的完善及实行情况、董事会决议实行情况、募集资金使用和业务发展等相关事项,关注企业日常经营状况、治理情况,及时了解企业的日常经营状态和可能产生的经营风险,获取作出决策所需的情况和资料,并就此在董事会会议上充分发表意见,积极有效地履行了自己的职责,充分发挥独立董事在企业治理方面的作用,促进企业进一步完善法人治理结构和提高规范运作水平。

4、重大事项的核查监督方面

作为独立董事,本人对企业先容的情况和提供的资料进行认真审核,并结合自身专业常识,独立、客观、公正地在董事会决策中发表意见,促进了董事会决策的科学性和有效性。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来,一直注重学习相关的法律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范企业法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,同时通过多种方式、多种渠道了解企业管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,切实发挥独立董事的职能与作用,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为企业的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进企业进一步规范运作,切实加强对企业和投资者合法权益的保护能力。

七、其他工作情况

12019年度,未有独立董事提议召开董事会情况发生;

22019年度,未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;

32019年度,未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2019年度,本人在担任企业的独立董事期间,忠实履行自己的职责,积极参与企业重大事项的决策,为企业的健康发展建言献策,切实发挥独立董事的作用。2020年度,本人将继续本着诚信和勤勉的精神,充分利用自身的专业常识和经验,严格按照有关法律、法规和《企业章程》的有关规定和要求履行独立董事的职责及义务,为企业董事会决策提出更多合理化建议,确保企业董事会决策的客观公正,提升企业董事会的决策能力和领导水平,维护企业及全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

 

 

中山市金马科技娱乐设备股份有限企业

独立董事:朱娟

2020428

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